金融(róng)界5月5日消息(xī) 央行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会(huì)、香港(gǎng)金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启动(dòng)香港与内地(dì)利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作。北向互换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初(chū)期，全部境外投资者通过(guò)北(běi)向互换通开展利(lì)率互换交易在轧(yà)差后的名义本(běn)金净额(é)每日(rì)不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如(rú)下(xià)：

　　中国人民(mín)银行、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务监(jiān)察委员(yuán)会(huì)、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互(hù)通(tōng)合作

　　为促进内地与香港金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)的协同发展，构建高(gāo)水平金融开放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日(rì)，中国人民(mín)银(yín)行(xíng)（以下简称人(rén)民银(yín)行(xíng)）、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员会(huì)（以下(xià)简称香港证监会）、香港金融(róng)管(guǎn)理局（以下简称(chēng)香港金管(guǎn)局(jú)）发布联合公告，同意中(zhōng)国外汇交易中心（全国银行间同(tóng)业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结算有限公(gōng)司(sī)（以下简称场(chǎng)外结算公司）开展香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初期(qī)先行开通(tōng)“北向互换通(tōng)”，香港手机手机话费交了能退吗话费交了能退吗(gǎng)及其他国家和(hé)地区(qū)的境外投资者可通过(guò)两地基(jī)础设(shè)施互(hù)联互(hù)通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发(fā)布以来(lái)，“互(hù)换通”的各(gè)项准备(bèi)工作进展顺(shùn)利(lì)，“北向互(hù)换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于(yú)“北(běi)向互(hù)换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结算安排(pái)

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通(tōng)”手机话费交了能退吗初期可交易品(pǐn)种为(wèi)利率互换产品，报价、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的境内(nèi)投资(zī)者(zhě)（即互换通报价商(shāng)）需与(yǔ)外汇交易中心签署(shǔ)报(bào)价商(shāng)协议，并为(wèi)上海清算所利率互换集中清算业务(wù)的(de)清算会员或该类(lèi)会(huì)员的清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的境外投(tóu)资者为(wèi)符(fú)合人(rén)民银行要求并完(wán)成内地银行间债券市(shì)场准入(rù)备案的境(jìng)外机构投资者，并经外汇交易中(zhōng)心开通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限的境(jìng)外投资者需同(tóng)时申请成为场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)的清算会员或该类会员的(de)清(qīng)算(suàn)客户(hù)。

　　（三(sān)）交易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心(xīn)与(yǔ)人民(mín)银行认(rèn)可的境外电子交(jiāo)易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场(chǎng)外结(jié)算公司建立中央对手方(fāng)清算机构互联互通，共同向境内外投(tóu)资者提(tí)供清算(suàn)、结算(suàn)服(fú)务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度(dù)：初期，全部境外(wài)投资(zī)者通(tōng)过“北(běi)向互换通”开展利(lì)率(lǜ)互换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每日不(bù)超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海(hǎi)清算所(suǒ)与场外结算(suàn)公司针对双(shuāng)方清(qīng)算(suàn)所之间的风(fēng)险敞口建(jiàn)立“互换通”资源池。初期(qī)，上海(hǎi)清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公(gōng)司之间净头寸对应的“互换(huàn)通”资源池风险(xiǎn)敞口设(shè)定上限不超(chāo)过(guò)人民币(bì)40亿(yì)元，后续可根据(jù)市(shì)场情况适(shì)时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港(gǎng)证监会和香(xiāng)港金管(guǎn)局已就“互换通”涉(shè)及的跨(kuà)境监管合作原则和具体安(ān)排(pái)达(dá)成(chéng)共(gòng)识，并签署了《关(guān)于内地-香港债券(quàn)及衍生品市场相关事宜的(de)谅解备忘录》。备忘录(lù)健全了两地监管机构(gòu)在债券及衍生品(pǐn)市场方面的监管合作安排和联络协商(shāng)机制(zhì)，共同维护“互换(huàn)通(tōng)”的正常运行、金融市(shì)场稳定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算所和场外结算公司应当(dāng)依法(fǎ)履行“互换通”下的各(gè)项职责，组织市场各方(fāng)有序开展“北向互换通”业务。清算会员应(yīng)当(dāng)遵守相关监管规定(dìng)及业务规(guī)则，加(jiā)强内部(bù)控制(zhì)，防(fáng)范和控制风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务，切(qiè)实维护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益。投资者应当(dāng)充分了解两地市场法律(lǜ)法规、业务规(guī)则和实践操作的差(chà)异，评估和(hé)控制风险(xiǎn)，理(lǐ)性开展(zhǎn)相(xiāng)关投资。

　　市(shì)场(chǎng)各方应进一步(bù)做好准(zhǔn)备工作，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的投资者可联系外汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)、场外结算公司为参与做准备。

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